“新四板”挂牌需具备的基本条件和程序

　　为加快推进国家多层次资本市场建设，在国务院的统一部署下，由中国证监会牵头，各地方政府先后成立了区域性股权交易中心，旨在解决本地区内的企业在交易中心挂牌交易并实现融资。以深圳前海股权交易中心、天津股权交易所、重庆股份转让中心、齐鲁股权交易中心、上海股权托管交易中心、浙江股权交易中心构成了，全方位的创新型中小企业融资平台，俗称“新四板”。目前政策对股权交易中心定位，只限于本行政区内的中小企业挂牌，跨区挂牌交易需要同当地政府签署监管协议。为此，专委会将深入调研，合作培训，推动中小企业在本地区“新四板”市场挂牌同时，实现有条件企业跨地区挂牌交易。由于各地股权交易中心企业挂牌无统一的标准门槛，经归纳，“新四板”挂牌需具备的基本条件和程序如下：

　　一、挂牌公司须具备的条件

　　(一)依法设立的股份有限公司、有限责任公司；

　　(二)业务明确，具有持续经营能力；

　　(三)公司治理机制健全，合法规范经营；

　　(四)主办券商推荐并持续督导；

　　(五)股权交易中心要求的其它条件。

　　


　　二、公司董事会、股东大会决议

　　公司申请股份到股权交易中心报价转让，应由公司董事会就申请股份挂牌报价转让事项形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。

　　三、配合相关机构尽职调查、审计等工作

　　为使股份顺利进入股权交易中心挂牌报价转让，公司须积极配合相关中介机构(券商、会计师、投资机构、律师、银行)的尽职调查工作、审计、法律审查等。

　　四、备案

　　委托保荐机构或公司自身向股权交易中心报送挂牌备案文件，经股权交易中心的初审、复审，作出同意挂牌备案的函。

　　五、披露挂牌备案相关文件、股份挂牌

　　在股份挂牌前，公司应在股权交易中心信息披露平台上发布股份挂牌备案相关文件。主要包括以下内容：

　　(一)、公司基本情况；

　　(二)、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；

　　(三)、公司业务和技术情况；

　　(四)、公司业务发展目标及其风险因素；

　　(五)、公司治理情况；

　　(六)、公司财务会计信息；

　　(七)、其它需要披露的文件。

　　在上述文件披露后，股份即可挂牌报价转让。

　　


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