北油所发布系统故障处理意见公告 专家解读为行业内自律典范

　　2015年5月21日08:48分，北京石油交易所(以下简称"北油所")成品油现货报价交易系统出现异常，随后北油所暂停交易，在异常情况排除后于5月22日02:00恢复交易。

　　据悉，此次异常情况为北油所开市交易以来首次出现的重大异常，事件发生后，北油所在第一时间成立专项工作小组，负责此次事件相关信息的汇总统计、客户咨询受理以及善后处理工作等事宜。事件处理期间，北油所亦三次向会员单位及时通报事件处理进展。北油所在最新的通知中还要求各会员单位务必安排专人统一、及时受理客户咨询，并表示，凡是因本次系统异常情况引发的客户合理、合法、有依据的损失诉求，会员单位均应在第一时间及时受理，并按北油所要求的解决方案进行处理。

　　事实上，交易所交易系统出现异常的情况在国内外都曾普遍发生过。2011年2月22日，意大利证券交易所遭遇技术故障，出现超过3个小时的交易中断。2012年2月1日，由于一次"技术故障"，西班牙证券交易所停止交易近4个小时。2012年8月7日东京证券交易所由于交易系统发生故障，当日上午9点22分起东证指数(TOPIX)期货等所有金融衍生产品的交易全部暂停，至当日上午10点55分恢复交易，交易停止一个半小时。除TOPIX期货外，长期国债期货等也暂停交易。国内交易所方面，2011年8月首个交易日，上海期货交易所曾因"技术故障"，"误平"了部分投资者持有的铜、铝1108期货合约，导致这两个品种交易出现盘中跌停。2011年12月7日上午，郑州商品交易所期货交易行情曾两度中断。

　　故障发生后的处置情况，各交易所则有所不同，如上海期货交易所2011年8月1日的故障，事后处理方式是"交易所立即研究应对措施，与相关会员积极沟通，并依据规则妥善处置，保护被误平所涉客户的合法权益。"其他交易所除了故障本身有记录外，公开信息并没有太多实际处理方式和处理结果的记载。FX168为此与一位业内资深人士进行探讨，该资深人士对北油所在此次交易系统故障处理上的方式给予了肯定。在他看来，北油所作为新型交易所，在故障发生的第一时间即通报到会员单位并成立专项工作小组，虽因运行经验不足在故障定位上花费了一些时间，期间交易所承担了各方急于复盘的压力，直到在确认找到问题后才正式恢复交易，目的是为了避免匆忙恢复而再次出现故障，从而给投资者带去更多不便，甚至有可能给各方造成更多无可估量的损失。同时，鉴于停盘期间国际原油价格出现大幅度上涨(5月21日早8点到5月22日凌晨2点期间，国际油价上涨近3%)，交易所也在最新通知中明确表示将第一时间受理"因本次系统异常情况引发的客户合理、合法、有依据的损失诉求"。这位资深人士认为，这些都体现了北油所的"担当"。这位资深人士还特别补充说，国内交易所中，甚至包括一些比较大型的知名交易所，也出现过类似的交易系统故障，但像北油所这样敢于直面问题的还真不多，因此无论如何，北油所的表现值得肯定，应该为其点赞。无独有偶，在FX168发布北油所的最新处理通知后，微信圈中也有人同样称北油所"有责任感"。

　　这位资深人士还向FX168透露一个细节，即此次交易系统故障致交易中断的10多个小时里，北油所虽然接到过一些咨询，但并未出现大面积客户的投诉和不满，这或许是此次事件中各方都值得欣慰的一件事情。交易系统故障的发生固然有"不可抗力"的原因，但故障发生后各方的有效沟通和谅解则是行业走向成熟的标志。我们也希望，北油所能够继续以行业佼佼者的身份，继续用开放的心态和自身在软实力及硬实力上的进步带动行业走向成熟。