银河证券被点名 风控合规管理成违规重灾区

　　据不完全统计，去年全年证监会36家派出机构共发布关于券商不合规责令公告多达43份，其中涉及营业部的有16份

　　■本报见习记者 宋振怡

　　去年以来，投行IPO迎来了最严格的一次发行审核，但监管机构并未把目光仅限于IPO，券商营业部、资管部门以及券商内部风控管理同样都受到了严格的监管。

　　银河证券被多次点名

　　去年不仅IPO迎来史上最严审查，营业部及券商内部管理也迎来审查风暴。《证券日报》记者根据证监会派出机构公布的公告统计发现，去年，在证监会36家派出机构中，几乎全部派出机构都在对所在地区机构进行审查，同时半数以上派出机构对本地区的金融机构发布了不合规责令公告，其中包括责令改正和增加规检次数等。

　　统计显示，去年一年证监会36家派出机构发布关于券商不合规责令公告多达43份，共有32家券商收到不合规责令公告，同往年几乎不见踪迹的不合规责令公告相比，去年监管力度大幅上升。

　　其中，中信建投、银河证券、国泰君安、华泰证券等多家券商均榜上有名。而银河证券与华泰证券分别以收到三次责令公告(包括个人责令公告)高居榜首。

　　具体来看，银河证券是分属青岛、广东、重庆的三家营业部收到责令公告。关于银河证券青岛营业部监管机构认为暴露出风险排查、内部管理等方面存在重大风险隐患，责令建立并有效落实内控管理的长效机制，维护营业部正常的经营秩序。

　　银河证券中山小榄营业部与重庆营业部，则分别由于客户开户资料信息审查不严、岗位管理不规范与营业部从业人员私下接受委托，收到监管机构的不合规责令公告，责令加强内部控制和合规管理。

　　在华泰证券收到的三个责令公告中，其中一个是针对个人，因营业部从业人员私下接受客户委托违反《证券法》。而另外两项公告一个是针对资管风险问题，责令增加规检次数；一个是针对公司内部合规风险防控，责令其完善内控制度。

　　同样被多次点名的券商还有中国中投证券。在去年一年里，中国中投证券在地方监管机构中收到两次不合规责令公告，分别是江苏某营业部与青岛营业部，被责令改正的原因分别为内部风控管理与内部合规管理不到位。

　　同样收到两次不合规责令公告的还有上海证券、南京证券、华龙证券、光大证券与东莞证券。

　　内部风控合规管理

　　成违规重灾区

　　据记者不完全统计，去年全年，在各省市监管机构发布的43份公告中，超过16份是关于营业部不合规责令公告，其中包括中信建投、银河证券、东北证券等多家券商。

　　如银河证券重庆营业部，监管层指出营业部员工私下接受客户委托，多次在营业部客户自助交易区对客户账户实施证券买卖而受到监管机构的批评。监管机构认为，营业部有关从业人员管理的内控制度不健全，未及时发现上述从业人员的违规行为，违反了有关规定，需要改正。

　　对于东北证券长春营业部，监管层指出，该营业部的部分客户资金账户未在营业部现场开立，监管层认为上述行为违反了中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，需要进一步加强合规管理，严格制度执行，强化合规检查。

　　同样由于营业部相关内部控制不完善而受到监管机构批评的还有中信建投证券。中信建投深圳一家营业部因一场股评沙龙活动而受到了相关监管机构的批评。为开发新客户，经纪人利用营业部场所发起并组织了一次股评沙龙活动，然而参与该次活动的个别发言人不具备证券投资咨询业务资格。且营业部并未保存该次股评活动的会议材料、参会人员信息等资料。监管部门表示，中信建投营业部未能对经纪人的执业行为、营业场所的投资咨询活动进行有效管理，营业部相关内部控制不完善，需要整改。同样由于股评沙龙活动而被监管机构批评的还有中国中投证券营业部。

　　记者在发布的公告中发现，多家违规营业部中，监管层指出的问题几乎都是围绕内部风控、经营管理混乱等问题，由此可以看出，内部风控与合规管理已成为营业部违规重灾区。

　　监管范围扩大

　　根据监管机构发布的公告发现，去年监管层的监管范围随着新业务模式的增加也在不断扩大加强。

　　平安证券发布研究报告称，监管层指出研报存在不谨慎、不客观的情况，同时撰写过程受到公司内部人员较多的干涉和影响，在研报发出前公司未采取有效管理措施，防止研报泄露。监管层认为上述行为违反相关规定需要改正，监管机构采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

　　而在新业务方面的监管，监管层也针对一些券商发布了责令公告。如国泰君安四川分公司，监管层在去年年底指出，国泰君安分公司所辖营业部存在多名融资融券逾期客户，违反相关规定。监管层认为分公司应及时采取措施，了结逾期融资融券债权债务，同时做好逾期客户解释和服务工作。

　　而同样近两年飞速发展的资管业务也没有逃过监管，如去年关于华泰证券与第一创业证券的责令公告就是针对资管业务。监管层指出，第一创业证券2013年2月成立的“创金盛享1号限额特定集合资产管理计划”投资范围包括定向资产管理，超出了《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条、十五条限定的投资范围。对此监管机构采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

　　(证券日报)