基金托管牌照有望扩围 安信证券等券商或将加入

　　近一年来，券商为了提升保证金规模和利差收益，得以更便利开展财富管理业务，创新的举措可谓是循序渐进，步子越迈越大。

　　2012年7月底，中信证券、国泰君安、安信证券、海通证券、国信证券、兴业证券等6家综合性大券商联名发表《再造我国证券公司作为投行的三大基础功能》的文章，呼吁恢复证券公司作为投资银行的基础金融功能，赋予其“造血能力”，建议在不改变客户资金第三方存管的大原则下，允许客户资金通过第三方支付的形式实现广义的支付功能，并恢复证券公司的托管、交易功能。

　　日前，海通证券、国信证券均以获得证券投资基金托管资格，但其余券商目前仍未有音讯。

　　业内知情人士对《证券日报》记者表示：“其他几家证券虽然没有抢在首批获得资产托管资格，但是获得托管资格，只是时间上的问题。1月13日，招商证券也已出公告获批证券投资基金托管资格。”

　　近日，海通证券发布公告称，公司收到证监会批复，核准海通证券证券投资基金托管资格。与此同时，国信证券获得证券投资基金托管资格，国信证券有关负责人表示，获得证券投资基金托管资格后，国信证券在资产管理领域将为广大投资者和资产机构管理人提供更加多元化服务。

　　更多券商获得资格只是时间问题

　　安信证券、国泰君安、国信证券、海通证券、兴业证券、中信证券六家证券公司曾发表题为《再造我国证券公司作为投行的三大基础功能》的署名文章，呼吁恢复证券公司作为投资银行的基础金融功能，赋予其“造血能力”，建议在不改变客户资金第三方存管的大原则下，允许客户资金通过第三方支付的形式实现广义的支付功能，并恢复证券公司的托管、交易功能。

　　本报记者看到联合署名文章，文章中称：从2004年监管部门及时启动了证券公司综合治理工作以来，我国券商走过了从“乱”到“治”，由“死”到“生”的历程，这一“刮骨疗毒”的工作为证券行业的长期规范发展、有效监管以及应对危机奠定了坚实基础。六家证券公司认为，创新已经成为证券行业的共识，但证券公司的创新主要集中在技术层面，并没有真正形成券商主体业务和产品的创新，缺乏投行的一些基础功能。

　　中投顾问金融行业研究员霍肖桦对本报记者表示：“获得此资格的条件，根据《暂行规定》，非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定、设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统、具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割等七方面的条件。其余几家已经具备这些要求，符合资格。 ”

　　联合署名发文

　　对证券托管功能有重要意义

　　中投顾问金融行业研究员霍肖桦在接受《证券日报》采访时直言不讳：“六家券商撰文对呼吁恢复托管功能有着重要意义，目前证券公司的管理规范水平和风控能力大幅提高，有能力进行托管业务，再造证券公司三大基础功能，并且有利于我国证券公司在融资融券、场外金融产品等方面的创新。 ”

　　在六家综合性大券商联名发表《再造我国证券公司作为投行的三大基础功能》的文章之后，证监会主席助理张育军也在当年9月的一次内部会议上指出，券商的五大基础功能：交易、托管结算、支付、融资和投资，必须获得实质性突破，被业内人士解读为监管层释放出“证券账户有望逐步实现全功能”的信号。