上交所发布2014年监管白皮书

　　时代周报记者 盛潇岚 发自上海

　　3月1日晚，上交所发布《上海证券交易所2014年自律监管工作报告》。报告从提高监管透明度、优化信息披露手段、强化市场异动监管和加快监管方式转型等七大方面，对上交所2014年的自律监管工作进行了全面总结。

　　报告指出，在股票、债券、衍生品与国际化四大战略加速推进下，上交所的自律监管工作呈现“法制型”、“阳光型”、“主动型”、“科技型”、“均衡型”、“协作型”和“服务型”七大特点，市场自律监管工作迈入了新的发展阶段。

　　其中，在市场异动监管方面，强化“科技型”自律监管手段，广泛运用大数据等科技手段，初步实现了从以往的人工经验判断的传统监管模式到技术导向结合人工经验判断的监管新模式。2014年累计调查处理异常交易271起，上报内幕交易、市场操纵等各类案件线索100余起，为稽查执法提供了大量案件线索。此外，审议纪律处分事项38件，实施多起公开谴责、通报批评、公开认定一段时间内不适合担任董事、监事、高管人员等纪律处分。

　　报告还对2015年上交所的自律监管工作进行了展望。下一步，上交所将以监管转型为动力，进一步转变监管理念、机制和方式，督促市场各方归位尽责，降低市场成本，提升市场效率，切实发挥交易所在“两维护一促进”中的作用，更好地承担建设“三公”市场的责任。一是确立以信息披露为中心的监管理念，继续推进自律监管工作向事中事后监管转型。二是完善监管自律规则体系，推动股票注册制改革工作。三是健全投资者保护机制，加大投资者保护服务工作。四是创新市场监管手段，全面配合委托执法工作。